記者 | 馮賽琪

編輯 |

近日，證監會官網公告，已于12月13日接收到財信證券股份有限公司的《公募基金管理公司設立資格審批》。

這是今年以來第二家申請設立公募基金管理公司的券商。此前7月份，開源證券申請設立公募基金管理公司，于11月獲得證監會第一次書面反饋。

2022年4月，證監會發布《關于加快推進公募基金行業高質量發展的意見》，正式放開“一參一控一牌”。

證監會指出，要積極推進商業銀行、保險機構、證券公司等優質金融機構依法設立基金管理公司。調整優化公募基金牌照制度，適度放寬同一主體下公募牌照數量限制，支持證券資管子公司、保險資管公司、銀行理財子公司等專業資產管理機構依法申請公募基金牌照，從事公募基金管理業務。

據證監會官網披露，2022年共有三家國內金融機構申請設立公募基金管理公司，目前均處于排隊等待狀態。

2022年7月，開源證券申請設立公募基金管理公司，于11月獲得第一次書面反饋。9月9日，蘇州銀行申請材料被接收，11月4日收到證監會受理通知。12月13日，證監會接收到財信證券的《公募基金管理公司設立資格審批》。

財信證券于2022年8月成立，其股東為湖南財信金融控股集團有限公司，系湖南省唯一的省屬國有控股證券公司。2022年7月1日，財信證券首次遞交了IPO招股說明書。

招股書顯示，2019年至2021年，財信證券分別實現營業收入15.62億元、21.14億元、28.06億元；凈利潤分別為4.06億元、5.33億元、8.39億元，2020年、2021年凈利增幅分別為31.09%、57.50%。

資產管理業務方面，自2019年至2021年，財信證券資產管理業務分部營業收入呈現下降狀態，分別為9118.90萬元、8351.74萬元、7858.90萬元，2022年上半年該部分營業收入為8546.95萬元，占公司當期營業收入的比重7.15%。

財信證券表示，公司資產管理業務主要以機構客戶為主，2019年至2021年底，機構客戶的期末受托資產管理規模分別為171.04億元、137.90億元、465.22億元，分別占受托資產管理總規模的62.70%、58.41%、85.19%。其中，2021年的機構客戶資產管理規模同比增長迅猛，增幅達237.36%。

資產管理業務迅猛的增速引起了監管注意。

今年11月，證監會對招股書做反饋時表示，要求財信證券補充披露主要集合資產管理產品和定向資產管理產品詳細相關信息，以及最近一年資產管理計劃主要新增情況、原因及合理性；并說明資產管理業務規范與處置措施，是否符合相關要求，是否存在資金池運作、多層嵌套、剛性兌付等違規情形及風險。

此外，財信證券的基金托管人資格也在排隊申請當中。據證監會披露，2021年2月9日，證監會收到了財信證券的材料；同月22日，向財信證券發出補正通知，至今狀態再無變動。

財信證券在招股書中提到了基金托管業務，表示資產托管部要辦理申請公募基金托管業務資格相關工作，健全和規范資產托管業務架構，制訂和完善托管業務的各項制度和操作流程；獲得公募基金托管業務資格后，組織托管業務的市場開拓，維護客戶關系，結合市場發展需要，適時調整托管業務的服務內容、服務標準和服務方式。