記者 | 陳靖

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投行處罰仍處于高壓狀態。

12月16日，證監會官網信息顯示，證監會下發對申萬宏源兩名保代楊曉、張仕源采取認定為不適當人選6個月措施的決定，因其保薦的中自環保科技股份有限公司（發行人）首發項目，發行人公開發行證券上市當年即虧損。

2021年10月，中自科技首發登陸科創板，發行價格為70.90元/股，公開發行股票2150.87萬股，募集資金總額為15.25億元。申萬宏源為保薦機構，承銷保薦獲得承銷保薦費9351.23萬元。

今年4月27日，中自科技發布2021年年報，公司當年實現營收9.62億元，同比減少 62.66%；歸屬于上市公司股東的凈利潤1040.92萬元，同比減少 95.23%；歸屬于上市公司股東的扣非凈利潤為虧損1791.04 萬元，同比減少 107.81%。

2022年前三季度，中自科技實現凈利潤-0.54億元，虧損情況明顯。今年前三季度，公司實現營收3.11億元，同比下降58.01%；歸屬于上市公司股東的凈利潤為虧損5280.53萬元，同比下降334.83%；歸屬于上市公司股東的扣非凈利潤為虧損7774.33萬元。

第三季度，公司營業收入為1.16億元，同比增長0.87%；歸屬于上市公司股東的凈利潤為虧損1994.30萬元，同比下滑220.28%；歸屬于上市公司股東的扣非凈利潤為虧損2661.62萬元。

根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第七十一條的規定，“發行人公開發行證券上市當年即虧損的，中國證監會可以暫停保薦機構的保薦業務資格3個月，對保薦代表人采取認定為不適當人選的監管措施，尚未盈利的企業或者已在證券發行募集文件中充分分析并揭示相關風險的除外。”

此外，近日被監管“關小黑屋“的還有華西證券兩保代。證監會官網顯示，經查，發現方維、袁宗保薦的帝歐家居集團股份有限公司（發行人）可轉債項目，發行人證券發行上市當年營業利潤比上年下滑50%以上。

Choice金融終端顯示，“帝歐轉債”于2021年11月完成發行上市，發行規模為15億元，期限6年，華西證券擔任保薦機構及主承銷商。

自2021年底以來，帝歐家居營業利潤節節潰敗，2021年營業利潤僅為0.64億元，下滑89.65%；2022年前三季度營業利潤-4.39億元，同比下滑246.04%。

根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》，證監會決定自2022年12月13日至2023年3月12日期間，暫不受理方維、袁宗二人出具的與行政許可有關的文件。在此期間，中止審查由二人出具行政許可有關文件并已受理的行政許可申請。