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作者｜汪夢婷
在公募降傭背景下，券商研究業務承壓，裁員消息頻出。
近日，有傳言稱“滬上知名券商對研究所下手，按優化方案，年底優化三成研究員，目前200人，年底130人左右。”
另一則傳言則直指東亞前海證券，稱“東亞前海證券直接退出研究所業務，給員工3個月時間找工作。”
從中證協披露的數據看，目前東亞前海證券從業人員數467人，其中從事一般證券業務人員370位，從事證券投資咨詢即分析師人數僅9位。
東亞前海證券是一家中外合資小型券商，成立于2017年，近兩年一直處于虧損狀態。
2021年，東亞前海證券凈虧損5754萬元，2022年虧損進一步擴大至1.64億元。此外，公司營業收入也持續下降，2021年-2022年營收分別為3.79億元、2.91億元，同比減少38.14%、23.17%。
不過，去年東亞前海證券研究業務擴張明顯，即便在中小券商傭金整體縮水的背景下，其分倉收入依然實現逆勢增長。
數據顯示，2022年東亞前海證券全年傭金收入為2042.2萬元，增幅達265.13%，增速在排名前100名分倉券商中位列第二名，僅次于民生證券。
不過，今年6月，東亞前海證券因研究業務不合規被深圳證監局采取監管談話措施。
據深圳證監局公告，東亞前海證券研究報告業務存在以下問題：一是內控機制不完善及執行不到位。如未及時更新完善研報業務內部管理制度，在分析師調研活動管理、服務客戶、公開發表言論等方面的內控管理有效性欠缺，對研究所員工的考核指標體系不全面、考核留痕不充分等。
二是研報質量控制和合規審查不足。研報質控合規人員配備不夠，審核獨立性不強，對研報質量和合規性審核把關不嚴。
三是研報制作不審慎。個別研報存在內容表述不嚴謹、未注明信息來源、信息引用有誤、底稿不完整等情形。
作為東亞前海證券研究所負責人，研究所所長賀燕青也被出具警示函。
此前有媒體報道，某券商“2022年的分倉傭金較為顯眼，短短幾年就從幾百萬元增長到2000多萬元”，其研究所所長已打算辭去所長職務，轉行投身私募或公募行業。從描述看，該券商正是東亞前海證券。
近日，東亞證券管理層也發生變更，湯慶文代替田洪擔任公司總經理，同時兼任合規負責人。
公開資料顯示，湯慶文2004年即進入證券行業，曾就職于長城證券、國信證券、中天國富證券，2020年6月加入東亞前海證券。